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中证协发文规范分析师评选 券商须统一管理参评活动,上海证券报

作者:万载信息门户网   日期:2019-11-13 10:25:56    阅读:592次

中国证券监督管理委员会发布文件规范分析师对证券公司的选择

上海证券报等8家评选组织者签署组织自律公约

■证券公司对拟参与评选活动的评价包括但不限于:组织者是否为《证券分析师评选活动组织自律公约》的签约组织、评选活动的组织、评价方法的科学性、评选结果的公平性等。对于不符合评估要求的选择,证券公司应当自愿拒绝参与。

■要求证券交易商限制因违反法律法规而受到行政处罚、行政监管措施或自律的人员的参与。

■严禁分析师以各种形式对待和赠送给选民和其他可能影响评选结果的人;证券交易商和分析师在提供研究服务时,严禁发布或发送各种形式的拉票信息,或发送拉票信息。

■选择结果仅用作分析师社会评估的参考依据,而不是分析师薪酬激励的依据。

证券分析师对参与外部选择有统一的规范要求。昨日,中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)正式发布并实施了《证券分析师参与外部选拔条例》(以下简称“参与选拔条例”),规定了证券公司统一管理分析师参与选拔、证券公司统一报名分析师参与、证券公司评估选拔活动并决定是否参与、选拔结果不得作为分析师薪酬激励的依据等要求。

包括上海证券新闻学会有限公司在内的八家评选组织者最近在中国证监会签署了《证券分析师外部评选机构自律公约》。根据参与标准,证券公司在参与评估前必须对拟参与的评选活动进行评估。评估内容之一是组织者是否是《证券分析师遴选活动组织机构自律公约》的签约组织。

“外部选择”(External selection)是指由证券公司以外的第三方市场组织发起的评估证券公司和分析师研究能力的活动。中国证监会昨日共发布了21项“参与标准”,从6个方面对分析师参与外部选拔提出了规范要求:

首先,明确了证券公司对参与外部选择的分析师的管理责任。《参与标准》要求证券公司统一管理分析师参与选聘活动,建立分析师参与相关选聘活动各方面的内部控制和问责机制,规范分析师参与行为。

二是要求证券公司“先评估后参与”参与评选活动。根据参与标准,证券公司对拟参与评选活动的评价包括但不限于组织者是否为《证券分析师评选活动组织自律公约》的签约组织、评选活动的组织、评价方法的科学性、评选结果的公平性。对于不符合评估要求的选择,证券公司应当自愿拒绝参与。《参与标准》还列出了证券公司在评估选择时应注意的事项。

第三,提出了分析师参与外部选拔的资格要求。很明显,证券公司必须报名分析师参加选拔活动,公司推荐的人员必须是合规、勤奋、具有良好职业道德的人员。因违反法律法规受到行政处罚、行政监督措施或者自律处分的,证券商应当限制其参与选聘活动。

第四,列出了分析师参与外部选择的禁止行为。包括:禁止分析师以各种形式对待和赠送给选民和其他可能影响评选结果的人;证券交易商和分析师在提供研究服务时,严禁发布或发送各种形式的拉票信息,或发送拉票信息。

第五,选民范围已经明确。根据参与标准,证券公司向评选组织者推荐选民时,推荐的选民必须是证券公司研究部门的客户。如果私人基金经理被推荐为投票人,必须与私人基金经理签署为期6个月的研究服务协议。

第六,建议证券公司引导分析师客观合理地看待选择结果,建立合理的绩效评估和激励机制,促使相关人员出具证券研究报告,并在实践中维护分析师的独立性。《参与标准》强调,遴选结果仅用作分析师社会评价的参考依据,而不是分析师薪酬激励的依据。

值得注意的是,《参与标准》(Participation Standard)为分析师遴选机构建立了白名单机制,规定证券公司在参与评估前必须对要参与的遴选活动进行评估,并明确了评估内容的基本要求。要求之一是组织者是否是《证券分析师评选活动组织自律公约》的签约组织。

近日,上海证券新闻学会有限公司、中国证券报有限公司、证券市场周刊(北京)有限公司、财新传媒有限公司、深圳新富多媒体管理有限公司、北京新浪互联网信息服务有限公司、北京财经杂志有限公司等八家评选组织者在中国证监会签署了《证券分析师外部评选机构自律公约》。

上述八家机构表示,将按照自律公约的承诺,依法、诚实守信、公平公正、独立客观地组织分析师评选活动,加强对参与者和选民的管理,保持评选活动的严肃性、公正性和专业性,自觉接受社会和媒体的监督以及协会的自律管理,并对评选程序和结果的公正性和合法性负责。

市场参与者普遍认为,中国证监会发布《参与准则》将促进证券分析师参与外部选拔,维护分析师的职业声誉,促进合规、诚信、专业、稳定的行业文化建设,有利于证券研究业务的健康发展和资本市场良好生态的建设。建立类似白名单的选拔组织者机制,也有利于加强选拔组织的自律管理,促进形成公平、公正、专业、客观的外部选拔机制,营造清洁就业的氛围。

来源:上海证券报

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